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天天速看：業務申請當口跳出“攔路虎”，證監會要求東財反饋宕機整改情況，做市資格申請按下暫停鍵？

2023-03-24 21:11:02 來源：英為財情

財聯社3月24日訊（記者高艷云）做市業務資格申請的關鍵當口，宕機事件成為突然跳出來的“攔路虎”。

3月24日，證監會發布東方財富證券申請上市證券做市交易業務資格反饋意見，證監會關注到媒體報道公司證券交易軟件無法正常登錄交易，要求公司說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合“最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件”條件。

(資料圖片僅供參考)

監管層對宕機事件的問詢，究竟會對東財做市資格的申請產生怎樣的影響？市場人士分析，東財需就宕機事件有妥善的處理解釋，否則相關資格的申請進度或短時間難有大的進展。

此外，監管層曾在相關處理辦法中指出，當集中競價交易系統以外的實時交易系統出現嚴重異常，且故障持續時間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續時間10分鐘以上的屬于較大事件。

事實上，監管對于券商的經營情況的監管極為細致與常態化，出現事故后，一方面券商會向監管主體上報情況，另一方面，也有來自監管方面的例行調查問詢。

軟件崩完股價崩

東方財富“崩了”在當日一度登上微博熱搜，排名最高時進入熱搜第3名。

3月21日，盤中交易時段，東方財富APP交易系統頻繁宕機，投資者一度無法登陸交易或持倉顯示異常，從投資者反饋來看，交易不穩定狀況占據交易時間段達3個小時，這在全天4個小時的交易時間中占比達75%。

有分析人士指出，東財交易系統宕機或將引發大量客戶投訴乃至訴訟事件發生，客戶流失情形也將出現，進而影響公司業績前景。

次日，或受上述宕機事件影響，或也有其他因素，東方財富當日盤中最大跌幅達6.94%，截至收盤，跌5.85%，放量成交99.43億元，總市值為2510.69億元，較上一交易日縮水155.93億元。

同日，東方財富在深交所互動易回復投資者稱，子公司東方財富證券第一時間組織技術力量進行緊急排查處理，21日盤中恢復正常。公司對此次登錄異常給用戶造成的困擾，深表歉意，用戶的不滿和擔憂，公司感同身受，公司將以此為鑒，正視問題，深刻總結反思，認真吸取教訓，扎扎實實提升服務能力，努力為用戶提供更穩定、更便捷、更優質的服務，目前公司經營管理一切正常。

大幅提升研發投入難掩業績下滑

從去年年報來看，東方財富曾在研發方面投入重兵。

公司年報顯示，2022年，公司研發費用為9.36億元，同比增29.25%，研發投入占營業總收入比例為7.49%，同比增1.96個百分點；研發人員數量為2123人，同比增加29人，增幅為1.38%；研發人員數量占比為34.21%，同比下滑2.55個百分點。

有分析認為，公司股價暴跌，深層原因或與市場擔心其業績前景有關。

3月17日，東方財富發布年報，2022年，公司實現營業總收入124.86億元，同比下降4.65%；歸母凈利潤為85.09億元，同比下降0.51%；扣非歸母凈利潤為82.04億元，同比下滑2.79%。

2022年，東方財富加權平均凈資產收益率為14.40%，同比下降7.71個百分點。

被市場寄予厚望的基金業務出現大幅下挫，東方財富年報顯示，2022年，天天基金營業收入為43.37億元，同比下滑14.64%，凈利潤為2.14億元，同比下滑24.11%。

故障持續時間10分鐘以上的屬較大事件

2022年5月份，證監會機構部下發了《機構監管情況通報》，針對近期發生的多起信息系統安全事件案例進行了專門通報。

分析近一年來信息系統安全事件后，證監會分析認為，事件主要類型及反映出的問題有以下五個方面：

其一是個別公司合規內控管理不到位，系統升級改造過程中存在薄弱環節；

其二是主體責任意識不強、履行不力，未清晰、準確、完整掌握外部供應商提供軟件的系統架構；

其三，運維人員操作規范性不足，未能建立有效的權限管理及復核機制；

其四，監管通報指出，當前移動APP開發管理存在短板，已成為信息系統安全事件易發領域；

其五，安全管理存在漏洞，應對外部網絡攻擊或爬蟲程序訪問等網絡防護能力仍需提升。

證監會陸續發布完善一系列政策規定，完善細化工作流程，切實做好投資者保護工作。2021年6月4日，證監會發布了《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》（下稱“《處理辦法》”），結合信息系統類別和信息系統服務能力異常，提出了統一的網絡安全事件分級方法，完善了網絡安全事件報告流程。

根據《處理辦法》，當集中競價交易系統以外的實時交易系統出現嚴重異常，且故障持續時間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續時間10分鐘以上的屬于較大事件。

信息系統發生故障，可能構成網絡安全事件的，應當立即報告。可能構成特別重大、重大網絡安全事件的，應當每隔30分鐘至少上報一次事件處置情況，直至信息系統恢復正常運行；對較大和一般網絡安全事件，第一次上報后，無須持續上報事件處置情況；如有重要情況應當立即報告。同花順去年被罰，就是因為交易異常情況未及時上報并反饋處置情況。

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